Gestione sus casos ROS con información
Clara y Trazable
Centralice los datos para la realizar un reporte, las búsquedas realizadas y los documentos de respaldo.
El software VSinnfo ayuda a su equipo de cumplimiento a organizar el la documentación para la realización de análisis.
- Buscador en listas
- Reportes de coincidencias
- Formulario UAFE
¿Puede reconstruir cómo se analizó una operación y qué información respaldó la decisión?
Cuando la información está dispersa entre archivos, correos y hojas de cálculo, resulta más difícil relacionar una operación con el perfil del cliente, consultar antecedentes y conservar evidencia ordenada del análisis.
Archivos
Documentos y respaldos guardados en lugares distintos.
Correos
Consultas y decisiones repartidas en hilos difíciles de reconstruir.
Hojas de cálculo
Datos de clientes y operaciones sin una vista conjunta.
De la alerta al expediente de análisis
Busque
Busque al cliente y a las personas relacionadas usando los datos disponibles.
Revise
Revise las posibles coincidencias y contraste la información de identidad.
Documente
Documente el análisis, las fuentes consultadas y los respaldos.
Organice
Organice el expediente y su estado para la revisión del responsable de cumplimiento.
Consulte información y revise coincidencias con contexto
Buscador
El buscador permite consultar personas o entidades y organizar los resultados encontrados para que el equipo pueda revisarlos.
Reporte de coincidencias
El reporte de coincidencias facilita documentar qué se encontró, qué datos se compararon y cuál fue el resultado de la revisión.
Una coincidencia debe tratarse como un resultado para analizar, no como una conclusión automática. La validación de identidad y la decisión corresponden al responsable de cumplimiento.
Una revisión útil comienza con datos correctos
Para sustentar el análisis, procure que el expediente permita revisar los datos que se detallan a continuación.
- Nombres o razón social e identificación.
- Datos de la operación y su relación con el perfil del cliente.
- Personas relacionadas, cuando corresponda.
- Fuentes consultadas y fecha de consulta.
- Documentos de respaldo, observaciones y responsable de la revisión.
La claridad del reporte depende de la calidad de los datos ingresados y de su contraste con las fuentes y documentos disponibles.
Beneficios
Centralización
Información del caso centralizada.
Búsquedas documentadas
Búsquedas y coincidencias documentadas.
Seguimiento
Mejor seguimiento de pendientes y revisiones.
Evidencias
Evidencias organizadas para consulta interna.
Trazabilidad
Mayor trazabilidad del análisis y de sus responsables.
Tecnología para ordenar el proceso; criterio especializado para analizarlo
VSINNFO apoya la organización de búsquedas, coincidencias, información y respaldos. VSinnova puede acompañar a su organización en la definición del flujo de análisis y en el uso del sistema, de acuerdo con su operación y sus procedimientos internos.
Tecnología
Organiza búsquedas, coincidencias, información y respaldos.
Criterio especializado
Acompañamiento en la definición del flujo de análisis y en el uso del sistema.
Preguntas frecuentes
¿VSINNFO determina automáticamente que una operación es sospechosa?
No. El sistema organiza información y resultados para apoyar el análisis. La evaluación y decisión corresponden al responsable de cumplimiento.
¿El reporte se envía directamente a la UAFE?
VSINNFO apoya la organización, preparación y revisión del expediente del caso. La UAFE identifica al SISLAFT como su sistema para la gestión de reportes. Un especialista de VSinnova puede explicarle cómo se articula el flujo según la operación de su organización.
Organice el análisis de sus casos ROS
Conozca cómo VSINNFO puede ayudar a su equipo a consultar información, documentar coincidencias y mantener trazabilidad del expediente.
